Título del Caso

Riesgo Cero: El Caso de la Implementación de un Sistema AML en un Family Office

1. Escenario

• Arquetipo de Cliente: Family Office con inversiones diversificadas.

• Sector: Servicios Financieros / Inversión.

• Vector de la Operación: España (Cumplimiento Regulatorio).

2. El Desafío Estratégico

Un family office necesitaba fortalecer su marco de cumplimiento para alinearse con la estricta normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales (AML). El reto era implementar un sistema tecnológico que automatizara la diligencia debida de las contrapartes y, a la vez, formar al equipo en los nuevos procedimientos.

3. La Arquitectura de la Solución META Channel

Se diseñó una solución de «Compliance 360», que incluía la auditoría de los procedimientos existentes, la selección e implementación de una plataforma tecnológica AML y la redacción del manual de cumplimiento.

4. Orquestación del Ecosistema: Capas en Acción

La Capa 2 (Socios de Referencia) se activó para desplegar a nuestros auditores técnicos acreditados en AML. La Capa 4 (Tecnológica) implementó una plataforma RegTech de un partner de nuestro ecosistema, que automatizó el «Know Your Customer» (KYC) y el monitoreo de transacciones. La Capa 5 (Jurídica Sustantiva) se encargó de validar todo el marco de cumplimiento ante el regulador.

5. Capacidades Estratégicas Desplegadas

• Conexión Institucional

• Estrategia Regulatoria Global

• Implementación y Tecnología

  • Modalidad A: Implementación de Plataformas Existentes (Plataforma AML/KYC)

  • Modalidad B: Desarrollo a Medida (Bespoke Software)

• Derecho Global y Asesoría Jurídica Integral

6. Resultados Clave

• Sistema AML 100% implementado y operativo en 60 días.
• Automatización del 80% de los procesos de diligencia debida, reduciendo el riesgo de error humano.
• Marco de cumplimiento validado, superando con éxito una inspección regulatoria posterior.
• Protección total del patrimonio y la reputación del family office.